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股权强制划转引来上交所监管通报 *ST毅达信披屡屡“犯戒”

来源:华讯财经 编辑:华讯编辑 时间:2019年01月11日 15:16:37

原标题:股权强制划转引来上交所监管通报 *ST毅达信披屡屡“犯戒”

2018年12月29日,*ST毅达(600610)公告信达证券通过司法裁定强制划转股份的方式取得公司2.6亿股的事项。其后,*ST毅达的股价像是打了一剂强心针,连续多日涨停。自1月2日至今已经实现了7个交易日6次涨停,截至记者发稿,*ST毅达1月11日再度涨停。

不过,针对上述强制划转后*ST毅达并未按要求披露权益变动报告书的情况,1月10日,上交所发出监管通报,督促*ST毅达尽快恢复信息披露有效来源,通报直指*ST毅达信息披露不及时等问题。

在这份监管通报中,上交所措辞严厉,称这一情况性质严重,可能对投资者决策产生重大不利影响,严重侵害了投资者的知情权,损害了证券市场的正常秩序。上交所也提示,请投资者关注*ST毅达的信息披露失序状况,注意投资风险,谨慎投资。

措辞严厉的监管函

据了解,2018年12月27日,信达证券通过司法裁定强制划转股份的方式取得*ST毅达2.6亿股,按规定应当及时披露相应的权益变动报告书。但2019年1月3日,信达证券向上交所公司监管部门反映,*ST毅达未配合其办理信息披露事宜。

随即,监管部门要求*ST毅达核实有关情况,配合相关股东履行信息披露义务。截至2019年1月7日,监管部门仍不能联系到*ST毅达负责信息披露具体经办人员,也未能取得公司新任董事长张培的联系方式。

监管通报显示,经多方努力,上交所公司监管部门联系上*ST毅达在任独立董事,要求其尽快督促董事长,确保信息披露联系畅通。但截至2019年1月10日下午5点,相关独立董事仍未联系到公司董事长。迄今,监管部门未能取得与*ST毅达的有效信息披露联系。

上交所表示,上市公司信息披露是证券市场稳健运行的重要基础,是广大投资者据以进行投资决策的主要依据。但*ST毅达未建立与本所的有效信息披露联系,不能及时披露可能对公司股价产生重大影响的信息,这一情况性质严重,可能对投资者决策产生重大不利影响。

记者注意到,在这份监管通报中,上交所用词颇为严厉,其中提到,上述情况反映出*ST毅达管理和内部控制存在重大缺陷,公司全体董事、监事和高级管理人员未能勤勉尽责,无视公司和投资者的根本利益,严重侵害了投资者的知情权,损害了证券市场的正常秩序。

据悉,上交所已于1月10日向*ST毅达发出监管工作函,要求公司及其全体董事、监事和高级管理人员认真履职,在10个交易日内尽快建立与本所的有效信息披露联系,督促公司如实说明其内部治理和生产经营状况。

上交所表示,将坚持依法、全面、从严监管,积极会同有关部门采取各项措施,督促公司、股东等相关各方尽快恢复公司的正常信息披露秩序,切实维护投资者利益。如*ST毅达未能在监管工作函规定的时间内恢复有效信息披露来源,上交所可以对公司股票实施停牌,直至上述情况消除后复牌。

另外,对于*ST毅达及有关责任人涉嫌的重大违规行为,上交所公司监管部门将启动纪律处分程序,严肃处理,并将提请证监会予以核查。同时,上交所请投资者关注公司的信息披露失序状况,注意投资风险,谨慎投资。

信达证券获大股东地位

记者注意到,由于*ST毅达未主动进行有效信息披露,上交所公司监管部门已告知信达证券可自行通过相关指定媒体披露其权益变动报告书。

1月11日,信达证券披露详式权益变动报告书,其中权益变动目的一项显示,2015年4月,大申集团将其所持有的2.6亿股*ST毅达股票出质给信达证券并融入资金,在该笔交易中,信达证券所管理的资管计划为资金融出方。

其后,由于大申集团多次违约,信达证券多次向其要求其清偿债务或提前购回,并向司法机关要求强制执行。2017年11月,上海市一中院出具了“(2017)沪01执794号之一”《执行裁定书》,裁定对标的股份进行拍卖。上述标的股份于2018年11月17日、12月22日两次在淘宝网网络司法拍卖平台公开拍卖,因无人出价流拍。

经两次流拍后,2018年12月27日,上海市一中院向信达证券送达“(2017)沪01执794号之二”裁定书,裁定解除对大申集团持有的*ST毅达2.6亿股限售股股票的冻结,将标的股份作价5.05亿元交付信达证券用于抵偿相应金额的债务。

上述标的股份占*ST毅达总股本的24.27%,而去年三季度末,大申集团合计持有*ST毅达24.84%,第二大股东持股17.27%,这就意味着,强制划转后,信达证券将成为*ST毅达新任第一大股东。

信达证券表示,由于其所管理的资管计划为大申集团该次股票质押式回购业务的资金融出方,故在上述权益变动后,标的股份将过户至该资管计划名下。信达证券作为管理人将代表该资管计划行使股东权利,同时,出于资管计划清算的目的,不排除在本次权益变动后12个月内处置其已拥有的权益股份。

谈到后续计划时,信达证券表示,目前没有在未来12个月内改变上市公司主营业务或者对上市公司主营业务做出重大调整的明确计划;同时,也没有对*ST毅达或其子公司的资产和业务进行出售、合并、与他人合资或合作的明确计划,或上市公司拟购买或置换资产的重组计划。

记者注意到,信达证券明确表示,将在维持上市公司治理稳定性和合规性的前提下,根据上市公司经营发展和战略规划的需要,提名董监高人选;还将在维持上市公司治理稳定性和合规性的前提下,向上市公司提出修改公司章程的议案,但截至目前,暂无明确、具体计划。

*ST毅达信批屡屡“犯戒”

此次信息披露违规问题并非*ST毅达初犯,实际上,回顾*ST毅达近年来的信息披露轨迹,可谓是“劣迹斑斑”。早在2017年2月,*ST毅达就因在履行信息披露义务方面存在三项信息披露违规行为遭上交所公开谴责。

具体来看,一是虚构2015年三季报收入,财务信息披露严重失实;二是业绩变化重大信息披露不及时,股票交易异常波动核查不充分;三是重组标的资产被司法冻结的信息未及时披露,重组失败的风险未充分揭示。

受上述问题影响,上交所决定,对中毅达和时任董事长兼总经理刘效军、时任代董事长兼总经理任鸿虎、时任财务总监兼董事会秘书林旭南予以公开谴责,并公开认定刘效军、任鸿虎、林旭南三年内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员。

另外,*ST毅达定期报告显示,公司频频遭到监管部门的调查处理。例如,2017年12月27日,*ST毅达收到上交所出具的《纪律处分决定书》,因公司存在信息披露违法违规行为,对公司及实际控制人何晓阳等予以公开谴责,对公司董事杨永华等予以通报批评。

2018年3月23日,*ST毅达收到证监会出具的《调查通知书》,因公司存在涉嫌信息披露违法违规而接受证监会的调查工作。当年4月13日,证监会上海监管局向*ST毅达出具了《行政处罚决定书》。

此外,*ST毅达因2017年财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告,其股票已被实施退市风险警示,如果公司2018年财务会计报告继续被出具无法表示意见或者否定意见的审计报告,其股票将在2018年年报披露后暂停上市。

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