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莫让风控成券商 阿喀琉斯之踵

来源:华讯财经 编辑:华讯编辑 时间:2013年08月27日 00:56:29

  “8·16”,已成为证券史上被铭记的日子。而“8·16事件”——这个被证监会通报定性为“我国资本市场建立以来的首例极端个别事件”,必然引起整个证券期货行业的反思。风控与合规的底线在哪?创新业务的边界在哪?行业发展的速度与管理的资金规模控制,都成为业内人士再次审视的课题。

  自2012年创新大会到现在,整个证券行业处于高速发展之中,新兴业务领域打开了一片蓝海,整个行业的活力与潜能得到释放。

  据中国证券业协会统计,2013年上半年,证券行业营业收入785亿元,净利润245亿元,中期行业总资产1.87万亿元,净资产7172亿元,受托管理资金本金总额为3.42万亿元。对比未开展创新业务的2011年,当年证券行业营业收入1360亿元,净利润394亿元,行业总资产1.57万亿元,净资产6303亿元,受托管理资金本金总额为2819亿元。可以看出,证券公司的盈利能力与资金管理规模、资本实力都有了显著提高,这其中,创新业务对于利润贡献的占比越来越高,改善了部分证券公司的利润来源构成。

  但今年以来,不断爆发的风险事件也让人们捏了一把汗。3月份,券商资产管理业务成为检查重点,数家券商集合计划出现问题,有的是销售人员承诺保底,有的是资管产品采取了监管层反对的“资金池—资产池”模式,有的是产品违规投资了商业银行票据。江苏、上海、甘肃等地证监局为此实施了现场检查并依法处理。6月底,又发生了某家券商因求做大规模而忽视风险核查,差点被骗10亿元。甚至证券公司为关联股东创设金融产品违法融资的案件也有发生。

  直至“8·16事件”,一系列的问题足以让业界反思,风控不能形同虚设。日前,证监会主席助理张育军在国盛证券调研时指出,要把风控放在创新发展的首要位置。要使基业长青,证券行业需要排除风险隐患,探索出一套制度明确、可操作性强、高效实用的风险控制体系,才能在创新的路上走稳走好。

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