创业板启动 尚福林称将从严监管

华股财经 2009年10月24日 09:19:07 来源:上海证券报 作者:王丽娜 马婧妤
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  推出创业板,是党中央、国务院从经济社会发展全局作出的战略决策

  时至今日,创业板开市交易的各项准备工作已经基本就绪

  188家企业已提出创业板发行申请,上市资源丰富,对后续上市资源调查摸底、培训教育等工作有序进行

  加强对募集资金,尤其是超募资金的监管,督促创业板公司做好募集资金的规划和安排

  23日,深圳,中国资本市场终于迎来创业板正式启动的日子。

  中国证监会主席尚福林在启动仪式上指出,建立和发展创业板市场是我国经济社会发展的内在要求,创业板市场从酝酿到筹备到推出历经十年,可以说是厚积薄发,水到渠成。证监会将不断深化对创业板市场规律的认识,坚持从严监管的原则,促进创业板市场稳定健康发展。

  证监会副主席姚刚在启动仪式上宣读了中国证监会于10月16日作出的关于批准深交所设立创业板的批复,表明经国务院同意,证监会批准深交所设立创业板市场,希望深交所抓紧做好创业板设立的各项准备工作,确保创业板市场平稳推出和稳定运行。

  下午16时25分,尚福林宣布创业板正式启动,中共中央政治局委员、广东省委书记汪洋与尚福林共同为创业板开板。

  尚福林在启动仪式上发表重要讲话,指出建立和发展创业板市场是我国经济社会发展的内在要求,是从我国经济社会和资本市场发展实际出发,在充分借鉴国际经验和教训的基础上,对我国资本市场体系的一项重要创新,应当坚持从实际出发,规划和构建我国创业板市场,同时加强监管,全力推动创业板市场稳定健康发展。

  "今天,创业板市场的正式启动,标志着创业板发展新的开始,作为新生事物,创业板的稳定健康发展任重道远。"尚福林说。

  应运而生助力经济社会发展

  尚福林表示,建立和发展创业板市场是我国经济社会发展的内在要求。

  1999年8月,党中央、国务院颁布《关于加强技术创新,发展高科技,实现产业化的决定》明确提出,适当时候设立高新技术企业板块,创业板市场建设的帷幕正式拉开。十年来,根据形势变化和发展需要,党中央、国务院就创业板市场建设做出了一系列安排和部署。去年12月,《国务院办公厅关于当前金融促进经济发展的若干意见》提出适时推出创业板。

  今年以来,创业板市场建设加快推进。尚福林表示,时至今日,创业板开市交易的各项准备工作已经基本就绪。"推出创业板,是党中央、国务院从经济社会发展全局作出的战略决策,适应了国际国内经济金融形势发展变化的要求,对我国资本市场乃至经济社会持续健康发展都具有重要的意义。"

  首先,推出创业板适应推动了我国经济转型、促进平稳较快发展的需要,加快转变经济发展方式,推进经济结构战略性调整,优化产业战略性升级,是实现我国经济持续发展的客观要求。

  其次,推出创业板是落实国家自主创新战略,促进科学技术向现实生产力转化的重要举措。推出创业板,进一步创新金融服务体系,有助于完善科技型中小企业的投融资链条,加快构建以企业为主体,市场为导向,产、学、研相结合的技术创新体系,推进国家自主创新战略的实施。

  再者,推出创业板是拓展市场覆盖面,完善多层次资本市场体系的重要环节。近年来,单一的主板市场和同质化的制度安排已经难以满足资本市场多样化的投融资需求和风险管理的要求。创业板的推出适应了中小创新型企业的多元化融资要求,也满足了广大投资者的不同风险偏好。

  同时,推出创业板也是培育和健全市场机制,促进资本市场长期稳定健康发展的必然选择。

  尚福林表示,创业板的推出和发展,将发挥对高科技、高成长创业企业的"助推器"功能,为各类风险投资和社会资本提供风险共担、利益共享的进入和退出机制,促进创业投资良性循环,逐步强化以市场为导向的资源配置、价格发现和资本约束机制,提高我国资本市场的运行效率和竞争力。

  贴合实际确保创业板市场顺利推出

  "推出创业板市场是从我国经济社会和资本市场发展实际出发,在充分借鉴国际经验和教训的基础上,对我国资本市场体系的一项重要创新。"尚福林表示,为确保创业板顺利推出,平稳运行,证监会、深交所及相关部委、地方政府围绕着创业板的启动做了大量具体细致而富有成效的工作。

  在制度规则制定方面,出台了《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《创业板上市规则》、《创业板投资者适当性管理暂行规定》等一系列制度,修改了保荐办法和发审委办法,公布了创业板公司招股说明书和上市申请文件。

  针对创业企业规模小,成长性强,风险相对较高等特点,单独设立了创业板发行审核委员会和创业板监管部门,确保发审工作稳妥有序地进行;针对我国资本市场中小投资者多,风险承受能力较弱等特点,加强了投资者风险教育和风险揭示工作,完成通信、结算、支付等系统的全网测试,技术准备工作已经基本到位。

  尚福林介绍,截至目前,已有北京、广东、浙江、江苏、上海、湖北等26个省、自治区、直辖市的188家企业向我会提出了发行申请,对后上市资源的调查摸底、培训、教育等工作也在扩展,符合上市条件并希望到创业板上市的企业较多,后备资源丰富。

  尚福林指出,应不断深化对创业板市场的特点、功能、作用和风险的认识,总结海外创业板市场和我国资本市场发展的经验和教训,努力构建既符合市场一般规律,又适应我国资本市场阶段性特征的创业板。

  一是重视将服务经济发展与推动创新型国家建设结合起来,把支持高科技,高成长企业的发展摆在突出位置,服务技术创新和新兴产业,以及受理的企业近七成属于电子信息、新材料、新能源、生物医药、现代服务等行业,新兴产业和服务业占主导地位,符合创业板的基本定位。二是注重和借鉴海外创业板市场的建设和经验教训,与把握我国资本市场的实际结合起来。在制度设计上吸取境外创业板市场建设经验教训的同时,进行了一系列有益的探索,规定相对较高发行上市标准、实行更加严格退市制度,强化中介机构责任,突出对风险的充分揭示和引导。

  尚福林评价说,从执行的情况看,这些制度创新适应了创业企业的成长规律和我国资本市场的特点,得到了社会各方的肯定。

  三是注重深化改革创新与促进市场平稳运行相结合,坚持风险可控、可测、可承受,稳固、有序地深化市场改革创新,坚持分步实施,稳步推进,有计划、有进度的各项工作部署,保证了创业板工作的平稳进行。

  四是注重将防范创业板市场风险与创新投资者保护途径结合起来。全面落实投资者适当性管理制度,充分揭示市场风险,切实提高投资者对创业板市场风险的认知水平和防范能力。

  五是注重将改进舆论引导与稳定市场预期结合起来,建立多层次的新闻信息沟通机制,加大正面解读与权威发布,及时回应热点,切实提高创业板建设的透明度。

  加强监管为创业板平稳运行保驾护航

  尚福林指出,创业板市场正式启动标志着创业板发展新的开始,作为新生事物,创业板的稳定健康发展任重道远。并特别提到,创业板市场面临非理性交易、投机炒作和市场操纵的风险相对也比较高,监管部门将不断加强和完善创业板的监管,促进创业板市场稳定健康发展。

  尚福林表示,证监会将坚持从严监管的原则,深化监管创新和制度创新,针对创业板市场的特点,逐步完善创业板市场配套法律法规、信用体系和监管规则,继续做好创业板发行监察工作,严把创业板市场准入关,强化信息披露监管,切实提高创业板公司信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性。

  重点加大对内幕交易、利益输送、操纵市场、侵占上市公司财产等违法违规行为的惩治力度,维护创业板市场的有效秩序,创新和强化监管手段,完善综合监管体系,不断提高创业板市场监管的有效性。

  尚福林要求深交所全面强化自律监管,加强对募集资金,尤其是超募资金的监管,督促创业板公司做好募集资金的规划和安排,确保全部募集资金实现专户存储,明确资金用途,强化保荐机构的持续督导责任,同时严密监控创业板股票上市首日交易,防止过度炒作,坚决打击操纵股价和内幕交易等违法违规行为。

  "创业板上市公司的质量是创业板市场的希望所在,各公司要正视创业板市场这一重要的平台。"尚福林表示,上市公司应着力完善公司治理结构,健全内部控制,严防大股东侵占上市公司利益和内幕交易等违法违规行为,同时依法严格履行上市公司应尽的责任和义务,确保信息披露真实、准确、完整、及时,管好用好募集资金。

  对于各类中介机构,尚福林明确指出,应勤勉尽责,独立、客观、公正地履行好创业板企业发行保荐责任,和对创业板上市公司的持续督导责任。同时各证券公司应落实投资者适当性管理各项规定,持续做好创业板投资者的风险提示和教育工作,提高投资者的风险防范意识和防范能力。

  尚福林特别提示,投资者应理性参与创业板市场,充分了解创业板企业和创业板市场特点,积极参与投资者教育活动,认真分析、研判创业板市场的风险因素,尤其是大幅度波动的风险,审慎评估自身的风险承受能力,在信守"买者自负、风险自担"原则的基础上,正确地认识和理性参与创业板市场。

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