融资融券第一单诞生 花落国泰君安营业部

2010年03月31日 13:37:12 来源:大赢家财富网
字号:T|T

  国泰君安首笔融资融券做多金融股

  今天上午,《每日经济新闻》记者从国泰君安了解到,该公司今日上午已有4笔融资融券交易诞生。而首单交易,由国泰君安上海江苏路营业部拿下,客户的大致交易为融资做多金融股。

  今日是融资融券启动的首个交易日,各家试点券商纷纷争抢第一单生意。今天上午,《每日经济新闻》记者从国泰君安了解到,该公司今日上午已有4笔融资融券交易诞生。而首单交易,由国泰君安上海江苏路营业部拿下,客户的大致交易为融资做多金融股。

  据记者了解,为了争抢融资融券的首单交易,国泰君安上海江苏路营业部的客户今日很早便挂单交易,最终,该客户的交易方向为融资做多。尽管并未透露具体的买入个股名称和交易金额,但买入的对象为金融股。

  此外,国泰君安还透露,今日该公司共有三家营业部完成了共4笔融资融券交易,融资和融券两类交易都有。可以肯定的是,上海江苏路营业部客户的交易,为国泰君安的第一单交易,但是否是全国的首笔交易,"还要等今日收盘后才能知道"相关人士告诉《每日经济新闻》。(每日经济新闻)

  开盘六分钟内光大证券融资融券业务交易成功28单(附股)

  昨天沪深证交所终于扣响了发令枪--融资融券将于3月31日正式启动交易申报,这标志着经过4年精心准备的融资融券交易正式进入市场操作阶段。

  数家试点券商负责人均表示,其客户应会在今日9点15分开盘后就下单。据凤凰网财经得知的消息,截止9:36分,光大证券深市融资成功交易12单,沪市13单;深市融券1单,沪市2单。其首单是在9:25分5秒集合竞价期间产生。

  该负责人透露客户融资买入的个股有中国神华、中国银行、万科A等股票,融券卖空的个股有工商银行、深发展A。(凤凰卫视)

  海通融资融券首单于集合竞价期间成交 已做成多笔

  上海、深圳证券交易所通知于2010年3月31日起接受券商的融资融券交易申报,这标志着经过4年精心准备的融资融券交易正式进入市场操作阶段。

  凤凰网财经得到的消息显示,海通证券融资融券业务首单融资业务于今日上午集合竞价期间产生。据海通证券融资融券部负责人透露,"截止到9点25分我们已做成多笔融资融券交易,已有好几页纸的交易记录"。

  她表示,目前还不能确认是否为所有券商中的首单,要等交易所的时间出来才能确认。(凤凰卫视)

 

  融资融券首日遇冷 广发国信上午完成5单交易

  昨日,沪深正式向6家试点券商发出通知,于2010年3月31日起接受券商的融资融券交易申报,这标志着经过4年精心准备的融资融券交易正式进入市场操作阶段。

  首批试点券商开始交易申报第一日,在上海、深圳和广州几大大型券商了解到目前投资者多持观望态度,开户者不多,申报交易者更是寥寥,仅有的几笔交易多以融资为主。

  今日在深圳和广州几家试点券商营业部发现,融资融券业务目前还没有受到投资者热捧,作为首批试点券商之一的广发证券,截止中午也仅有2个投资者交易,据广发证券工作人员介绍,广州目前只有一个营业部开展融资融券的申请,外地的即使有,他们的资料都要快递,短时间内根还来不及开户。

  总部在深圳的国信证券昨天开户数也不到10人,而且都是深圳营业部开户。目前有几十投资者正在开户申请的流程中。据悉,国信目前已经有3个投资者交易。

  在上海,网易财经了解到光大证券今日全国有4家营业部参与首日试点,截止上午9点30分,共产生融资单25单,其中上海13单,深圳12单;融券3单,上海2单,深圳一单。光大证券上海世纪大道营业部总经理吴立豫表示,目前投资者仍以观望为主,今日其营业部参与客户一家,其授信额度在100-200万之间。据他介绍,今日参与的客户个人资产均在千万级别,一般是光大证券十几年老客户。

  相对于融资融券开户和交易的冷淡,二级市场今日也并没有受到融资融券交易正式启动的利好影响而大幅上涨,早间券商股有小幅上涨后回落,截止午盘大盘依然没有翻红。

  申银万国研究所市场研究总监桂浩明表示,目前试点券商较少,而且投资者开户也不是很多,最为重要的是,目前6家券商融资规模才300亿,相对于6万亿的流通市值,对A股影响很小。他认为股市今天这么反应很正常。

  一位股龄近十五年的大户表示,他将参与融资融券,不过他认为融资融券对蓝筹行情的推动应该不大,因为目前券商可融资的规模还较小,只有三百亿,相当于发了几只新基金。

 

  融资融券催生四种套利模式

  由于融券业务带来了市场的做空机制,使得套利交易有望成为A股市场投资者获取稳定盈利的重要模式,具体而言可以有权证套利、可转债套利、统计套利以及待股指期货推出之后的期现套利等方式。

  权证套利 由于可以融券卖空,使得投资者可以借助目前市场上存在的负溢价权证进行无风险套利。通过买入权证、卖空标的股票来锁定权证的负溢价为确定收益。这种套利在理论上是没有风险的,权证的负溢价随着到期日的临近肯定将收敛于0,关键在于负溢价的多少以及到期日的长短。

  可转债套利 由于可转债可以看作是债券与期权的组合,因此其套利方式与权证基本类似。当转债的转换平价低于股票市价达到套利水平时,买入可转债、融券卖空标的股票,并快速转换成标的股票用于归还借券,从而赚取收益。同时,由于在下跌市中可转债的跌幅普遍小于正股,尤其在转债价格越接近面值,下跌空间与速率就越小,可转债的这种特性在下跌市中可以带来较大的获利空间。

  统计套利 具体的套利原理为:两只股票具有某种历史相关性,当某个时刻这种相关性被打破,从而两者之间形成一种超过交易成本的价差,买入某只股票建立多头头寸,同时融券卖空与该股票关联性较高的另一只股票,建立空头头寸,两者匹配构成"股票对",这种策略对冲掉这两只股票所处的行业和市场的风险,形成低风险套利机会,收益来源于两者间α的相对变动。

  期现套利 在股指期货正式推出之前,期货和现货之间的双向套利机会早已被市场所熟知和重视。即在不同的市场情况下采用买入现货组合,卖出股指期货;或者通过买入股指期货,融券卖空现货组合的方式来进行套利。其关键点在于现货如何构筑与沪深300指数关联度较高的股票组合。(新闻晨报)

华股财经分享投资理财技巧,传播股票知识,提供炒股软件服务。浏览更多信息,请点击 [栏目导航].