六大券商450亿试水融资融券 成就首次做空盈利(卖空股)

2010年04月01日 08:01:14 来源:大赢家财富网
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===本文导读===

6家券商融资融券标的证券首次亮相
沪市首张做空单花落"联通"
融资融券正式开闸 券商争拔头筹投资者亏钱捧场 成就首次做空盈利
神秘大户争饮融资融券头啖汤 买入一只银行股

  6家券商融资融券标的证券首次亮相

  海通、国泰君安利率最优惠

  尽管沪深两市交易所公布的融资融券标的物累加共有90只,但记者了解到,在试点期间,这90只个股暂时不能全部用于融资或融券,部分券商可进行信用交易的范围要小得多。

  以海通证券为例,目前投资者可以融券的对象只有8只,分别是中国联通、工商银行、中国建筑、中国南车、深发展、深万科、太钢不锈和中信国安;国信证券的融券标的共有10只,分别是苏宁电器、 五粮液、格力电器、云南白药、招商银行、中国联通、中国神华、中国平安、工商银行和建设银行。相比较而言,广发证券目前所设定的融券范围最小,仅有三只个股可以融券,分别是招商银行、中信证券和吉林敖东。

  与融券相比,试点券商提供的可融资的标的证券数量要多得多。海通证券剔出了11只个股,融资标的证券暂定为79个,国信证券是87只,中信证券与国泰君安证券则提供了全部90只个股提供给投资者融资。

  海通证券融资融券负责人介绍,该公司的8只融券标的物,除了深发展为以前就持有的可供出售金额资产外,其余7只均是根据客户需求专门购买的券种。一只股票纳入融券标的的流程,通常为客户首先提出需求和申请,然后衍生品部和信用管理中心评估该股票的风险,是都能通过其他手段对冲其下跌风险,如果评估结果为风险可控,便批准该股票进入融券标的证券,随即公司购入为客户提供该券种。据介绍,目前在海通证券80亿元融资融券规模中,融券规模大致有10亿元左右。据国泰君安30亿元融资融券规模中,融券规模大致有10亿元左右。

  从融资、融券的费率看,首批6家券商均在人民银行6月期基准贷款利率基础上进行上浮。融资费率6家券商相同,均在4.86%的6月期基准贷款利率上浮了3%,为7.86%。融券费率方面,中信证券、光大证券、国信证券、广发证券均在6月期基准贷款利率上浮了5%,为 年化9.86%,高出融资费率。而海通证券和国泰君安的融券利率相对优惠,均为年化7.86%,与融资费率相同。海通证券融资融券部负责人介绍,融券费率稍低于市场价格,主要是为了降低投资者的成本。

  不论是从融资、融券两项业务的费率、的标证券的数量、资金规模,均可以看出,现阶段各家券商更鼓励投资者做融资买入的交易,而首日交易也显示出投资者的融资需求远大于融券。因此,虽然融资是利好,融券是利空,但可以预料很长一段时间内融券的利空根本无法真正释放。(上海证券报)

 

  沪市首张做空单花落"联通"

  历史将记录这一刻:2010年3月31日9点25分00秒,A股市场上真正意义的首笔"做空单"正式出炉。

  6家试点券商齐齐在开市之前,以毫秒之差开通了首批客户的业务操作。在综合了多方信息反馈后发现,沪市首笔空单应打在"中国联通(600050)"上,出自海通证券(600837)天平路营业部。

  融资单4倍于融券单

  海通证券、国泰君安证券、光大证券(601788)、广发证券(000776)等各家试点券商传来的消息显示,截至昨日上午,至少完成了百单双融交易。根据早报记者统计,昨天开出的融资与融券的委托单整体比例大概在4:1左右。

  截至昨日上午集合竞价时间,海通证券共融资融券成交14笔,其中8笔为融资买入、6笔为融券卖出。光大证券则成交了29笔,其中26笔为融资、3笔为融券。国信证券完成了59笔交易。国泰君安3家营业部则完成了共4笔融资融券交易。广发证券完成了7笔交易。

  海通证券的第一单产生在上海江苏路营业部;国泰君安第一单产生在上海江苏路营业部;广发证券第一单产生在深圳深南东路营业部;光大证券第一单产生在上海中兴路营业部。

  有意思的是,面对各家券商都希望能争到"首单"的心情,本定于将在昨日收盘后公布成交第一单,两市交易所却表示将不会对外公布这一"花名册"。

  深发展A被多单卖出

  综合了各家券商的成交时间表后可见,其实每家券商的委托单成交时间都相差无几,只是"毫秒"之差。其中,一单来自海通证券上海天平路营业部的融券委托单成交时间最早,在9点25分00秒。从成交时间上判断,应为沪市融券第一单。该张做空单属于"中国联通(600050)")。

  在融券卖出的个股阵营中,深发展A出镜率相对较高。其中,海通证券客户融券卖出深发展A(000001)、中国联通(600050)、太钢不锈(000825);光大证券客户融券卖出工商银行(601398)、深发展A。融资买入的股票则相对较多,海通证券的融资买入股包括南方航空(600029)、国电电力(600795)、中国平安(601318)、宁波银行(002142)、五粮液(000858)等9只股;光大证券融资买入股包括中国神华(601088)、中国银行(601988)、万科(000002)A等。

  来自光大证券的成交记录显示,该券商沪深两市融券卖出的首单均诞生于张杨路营业部,成交时间分别是9点25分01秒38和9点25分01秒38;沪深两市融资买入的首单均诞生于中兴路营业部,成交时间分别是9点25分05秒和9点25分01秒03。

  对于"首单"的争夺,国泰君安零售业务总部负责人范承志坦言:"我们只能说江苏路是国泰君安第一单,(能不能抢到)交易所第一单没法判断。"范承志称,沪深交易所会根据下单情况,随机地挑选某些席位,是否会挑中国泰君安就要看运气了。(东方早报)

 

  融资融券正式开闸 券商争拔头筹投资者亏钱捧场

  昨日的行情对于融资做多的客户显然不是好事。融资买入的交易难以获利,融券卖出的客户却已经盈利了,这也是证券市场首次出现做空盈利的交易。

  昨日,融资融券启动了。谁是沪市首单,谁是深市首单?6家试点券商为了这第一单生意,抢得"头破血流",甚至不惜让在客户集合竞价时就融资买入股票。以便今后做起宣传来,便可以自豪地讲:"本公司诞生融资融券首单交易!"

  然而,对于昨日积极融资做多的客户,大盘并不买账,上证指数跌去近20点,金融股、券商股也整体下跌。显然在融资融券首日,融资做多客户的作秀代价委实不小。

  券商齐走秀

  中信证券缺席首单之争

  融资融券的启动,让A股市场告别单边做多机制,是中国证券市场发展的里程碑,谁抢到这融资融券的第一单,谁必将留名青史。

  为了抢到这第一单生意,6家试点券商早早地做好了准备,只等发令枪响。据《每日经济新闻》了解,3月30日,融资融券启动的前一天,上海某试点券商营业部便已经散布消息,称将有客户进行融资融券交易,不排除是第一单的可能。客户买卖是客户自己的事情,券商营业部怎么知道客户一定会在昨日交易呢?

  不到中午休市,便传出国泰君安上海江苏路营业部已有客户交易的消息,国泰君安三家营业部上午共完成4笔交易。而其中一位客户集合竞价融资买入金融股,成为国泰君安的头笔交易。

  不久之后,广发证券、国信证券、海通证券和光大证券,也纷纷宣布有了成交。而3月30日下午才开通第一个客户的中信证券,受规则限定昨日无缘参与融资融券交易。

  "从各家营业部融资融券交易发生的情况看,作秀的迹象非常明显",一位资深市场人士告诉《每日经济新闻》记者,"他们大多选择在集合竞价的时候挂单交易,这简直就是一大笑话。在不清楚一天大致趋势的情况下,贸然融资买入或者融券卖出,实在是不合理。"

  大盘不做美

  成就首次做空盈利

  大家都为融资融券的第一单抢破了头,一天交易下来结果如何呢?昨日,上证指数大跌19点,收于3109.10点。截至收盘,90只标的股票中,仅有13只股票上涨,其中国电电力大涨6.85%,南方航空和华侨城A涨幅超过1%,其他10只股票涨幅都不超过1%。下跌的72只股票中,中煤能源大跌2.02%,西山煤电、深发展A等36只股票跌幅超过1%。此外,云南白药和中国太保2只股票持平,另有3只股票停牌。当天,"石化双雄"、银行、保险等权重股均走势疲软。

  昨日的行情对于融资做多的客户显然不是好事。据报道,光大证券昨日融资融券成交36笔,其中融资买入32笔,分别买入万科A、太钢不锈、中国神华和中国银行。仅万科A上涨0.11%,但盈利还不够手续费,太钢不锈、中国神华和中国银行下跌均超过1%。

  融资买入的交易难以获利,融券卖出的客户却已经盈利了,这也是证券市场首次出现做空盈利的交易。光大证券昨日融券卖出2笔交易,卖出对象分别为深发展A和工商银行,深发展A收盘23.20元,下跌1.9%;工商银行收盘4.98元,下跌0.80%。(每日经济新闻)

 

  神秘大户争饮融资融券头啖汤 买入一只银行股

  3月31日9点25分,一位神秘大户在国信证券深圳红岭中路营业部成功融资买入了一只银行股,完成了国信证券历史上的首笔融资融券业务。

  中国证券报记者从融资融券试点券商国信证券获悉,参与首日交易的5位客户都是营业部的资深大户,每个人的股龄都超过10年。其中,4名客户是在深圳红岭中路营业部参与交易。

  国信证券全天成交60笔融资融券交易。其中,融资买入53笔,融券卖出5笔,担保品买入和买券还券各1笔,涉及15只标的股票。绝大部分融资融券交易发生在素有"大户集中营"之称的国信证券深圳红岭中路营业部。"这几位客户都是在我们这里交易了十几年的老客户了,投资经验非常丰富,也是最早提交融资融券业务申请的一批客户。"红岭中路营业部相关负责人告诉中国证券报记者,当天完成的50多笔交易中,52笔为融资买入股票,金额近600万元,只有5笔为融券卖出股票,合计金额不足6000元。

  很明显,无论从交易笔数还是金额,融资交易都大大超过了融券交易的规模。"主要是因为这些客户目前对市场比较看好,认为后市大盘蓝筹股上涨的几率比较大。"红岭中路营业部的工作人员解释道,而且对这些大户来说,融资业务相对简单,融券才是新东西,需要一段时间摸索。

  这些大户获得的授信额度最低的为几十万,最高为1000万,授信额度有效期为一年。不过,他们当天的融资融券交易金额仅占授信总额度的50%左右。也就是说,他们并没有全仓杀入,还留了一半的"子弹"。

  随着融资融券交易开闸,开户申请也明显升温。"这两天来申请和咨询开户的客户明显增多了,预计下周开户数会持续攀升。"国信证券融资融券部相关人士透露,该公司54家营业部中符合融资融券开户条件的客户数量多达3万多户,但为了稳步开展这项创新业务,公司采取了"分批推进"的策略,选取了41家营业部开展融资融券业务,其中第一批试点营业部15家,分布在北京、上海、广州、深圳等各大城市。

  业内人士预测,随着融资融券交易启动,以及第二批试点券商名单即将出炉,预计4月融资融券业务将进入推广期,届时开户数量或明显上升。(中国证券报)

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