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南粤银行行长李甫夫妇内幕交易获利440万 新日恒力实控人亲自泄密重组

来源:华讯财经 编辑:华讯编辑 时间:2019年02月02日 03:24:22

原标题:南粤银行行长李甫夫妇内幕交易获利440万 新日恒力实控人亲自泄密重组

和讯银行消息 近日,中国证监会从一纸处罚公告,揭开了南粤银行行长李甫夫妇内幕交易新日恒力股票的事实。

从中国证监会官网获悉,证监会决定对李甫、刘丹(双方系夫妻关系,1968年出生)内幕交易的行为,没收双方违法所得448.74万元,并处以1346.22万元的三倍罚款。

新日恒力停牌策划收购

经查,2015年4月16日,上海中能企业发展(集团)有限公司通过司法拍卖成为新日恒力第一大股东,上海中能法定代表人虞建明成为新日恒力实际控制人。

2015年6月21日至27日,上海中能副总裁祝某庭带队对新日恒力进行尽职调查并制作了《尽调报告》。6月27日前后,祝某庭将《尽调报告》呈交虞建明,向其介绍新日恒力前一年度亏损,当前主业钢丝绳业务为传统行业、不赚钱,若本年度再度亏损将被风险警示。虞建明立即决定引进新项目,让新日恒力做双主业,划定了生物、游戏、机器人等板块,并重点推荐了博雅干细胞等公司,指示祝某庭组建调研小组。

2015年8月26日,新日恒力发布《重大资产重组停牌公告》。8月27日正式将博雅干细胞确定为重组标的,股权估值约20亿元。

证监会表示,上述重大资产重组涉及上市公司经营范围的重大变化、重大投资行为和重大购置财产决定,根据《证券法》规定,构成内幕信息。内幕信息不晚于2015年7月10日形成,公开于10月28日。虞建明为新日恒力和上海中能董事长,全程推进并参与资产重组事项,是内幕信息知情人。

上市公司实控人泄密 银行行长陷入内幕交易

据了解,李甫与虞建明相识十多年,关系密切。

虞建明旗下多个企业与李甫任行长的南粤银行有贷款业务往来,南粤银行曾在2015年6月为上海中能提供9.5亿元结构化融资额度授信,虞建明前往南粤银行时均会到李甫办公室与其见面。虞建明妹夫的公司也曾在南粤银行办理过贷款。内幕信息形成后,两人在2015年8月份共联络25次。

刘丹系李甫配偶,“刘丹”账户于2009年10月14日开立于光大证券(601788)广东湛江营业部,三方存管银行账户为南粤银行。该账户历来的交易决策由李甫、刘丹单独或共同作出,两人在家沟通股票交易情况。经查,李甫将虞建明拟申请贷款用于并购的信息告诉刘丹,刘丹买入股票后,李甫认为仓位过重提醒刘丹卖出一部分,刘丹与李甫商量时李甫认为股票可以买,故大额买入。

2015年8月13日,“刘丹”账户收到虞建明借款500万元,再结合自有资金,于当日全部买入“新日恒力”股票18.77万股。新日恒力复牌后,“刘丹”账户将所持“新日恒力”全部卖出,实际获利448.74万元。

南粤银行前身为湛江市商业银行,是在整合6家城市信用社的基础上于1998年成立,开设有12家分行,营业网点110余家,员工近4000人。李甫更是在南粤银行供职多年,并于2012年6月获得银监局的行长任职资格批准,同年8月,李甫进入南粤银行董事会,2016年7月升为该行副董事长职务。

原本大好的前程,却因内幕交易栽了跟头。据广东银监局于2018年7月披露的行政处罚显示,南粤银行因关联交易未按规定备案或批准,李甫受到警告处罚,南粤银行被银监局处以罚款50万元。

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