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证监会核准首家外资控股券商

来源:华讯财经 编辑:华讯编辑 时间:2018年12月02日 03:02:40

原标题:证监会核准首家外资控股券商

祝惠春/摄

11月30日晚间,中国证监会发布消息称,近日依法核准UBS AG(瑞银集团)增持瑞银证券有限责任公司的股比至51%,核准瑞银证券有限责任公司变更实际控制人。

这是《外商投资证券公司管理办法》发布实施后,证监会核准的首家外资控股证券公司。

此前,瑞银证券的股权结构为:北京国翔资产管理有限公司持股33%,外资方瑞士银行有限公司持股24.99%,国电资本控股有限公司持股14%,广东省交通集团有限公司持股14.01%,中粮集团有限公司持股14%。瑞银证券从证监会受理其变更实控人申请,到正式核准其变更实际控制人,前后历时212天。

公开资料显示,5月2日,证监会已经受理瑞银证券的《证券公司变更5%以上股权的实际控制人审批》;7月17日,证监会第一次反馈意见。11月30日,证监会正式核准瑞银证券有限责任公司变更实际控制人。

4月28日,证监会公布了《外商投资证券公司管理办法》,允许外资持股比例最高可达51%。同时宣布“即日起,符合条件的境外投资者可根据该办法和服务指南的要求,向证监会提交变更公司实际控制人或者设立合资证券公司的申请材料”。

《外商投资证券公司管理办法》正式发布后,陆续有外资机构向证监会提交变更公司实际控制人或者设立合资证券公司的申请材料。

5月8日,野村控股株式会社等向中国证监会提交了设立外商投资证券公司的申请材料,野村控股株式会社拟持股51%。

据不完全统计,自1995年首家合资券商中金公司成立以来,截至目前,合资券商的队伍包括:中金公司、瑞银证券、中银国际、高盛高华、东方花旗、瑞信方正、摩根华鑫证券、中德证券、申港证券、华菁证券、东亚前海证券和汇丰前海证券。

其中,中金、瑞银、中银国际是具有全牌照证券业务资质的合资券商,5家是以投行业务为核心的证券子公司,包括高盛高华、东方花旗等;申港证券、华菁证券、东亚前海证券、汇丰前海证券4家 CEPA协议券商有资格拥有全牌照,业务资质相对齐全,包含了证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理四大业务中的全部或者三项。

从2017年开始,外资股东的股比限制已开始松动。证监会公告显示,2017年初,摩根士丹利和瑞银集团便已获准对其在华证券合资企业(摩根士丹利华鑫证券和瑞银证券)增持股份至当时的监管上限49%,成为首批获得此类批准的外资金融机构。而2017年6月获准成立的合资券商汇丰前海证券,外资股东汇丰银行在成立之初的持股比例已达到51%。

川财证券研究所所长陈雳表示,目前合资券商仅10家左右,且规模大多偏小。本次开放短时间内不会改变目前国内金融业向行业龙头集中的趋势。但长期看,外资机构可能在某些具有成熟经验的特定领域形成优势,从而改变国内金融服务同质化严重的现状。更为重要的是,放宽外资准入将成为国内金融机构转变经营理念、规范业务发展的一个重要契机,有利于金融行业整体优化。

爱建证券分析师张志鹏认为,伴随证监会率先公布券商开放政策,券商成金融业开放的急先锋。短期来看,由于外资券商受限于资本管制,同时缺乏广泛的客户群体,持股比例放开对我国证券行业发展不会有太大冲击。长期来看,随着金融开放的扩大,国外顶尖投行的进入不可避免地会侵占部分券商在部分领域的市场份额。这一轮的金融对外开放有望发挥“鲇鱼效应”加速我国证券行业供给侧改革,行业集中度将会进一步提升。金融开放的格局下,我国证券行业必须要做大做强。未来证券行业兼并整合进程将会加快,强者恒强格局将得以强化。

(经济日报 记者:周琳责编:武亚东)

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