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栽了!“涨停敢死队”大佬被重罚 操纵股价三步曲被曝光

来源:华股财经 编辑:华股编辑 时间:2019年04月09日 12:04:06

原标题:栽了!“涨停敢死队”大佬被重罚 操纵股价三步曲被曝光

【核心观点】

1、 “宁波敢死队”全军覆没。舒逸民操纵浩丰科技、南华仪器、山河药辅、中飞股份等四股被证监会罚没4685万。

2、“涨停板敢死队”操纵股价三步曲:第一步吸筹,第二步诱多,第三步套现。

3、舒逸民操纵市场行为屡试不爽,赚的多赔的少,而普通投资者跟多就成了被割的韭菜。

4、随着二级市场行情日趋火爆,部分个股出现连续涨停或者连续跌停的现象,投资者千万不要盲目跟多,或者去杀跌。

5、投资者在相关投资上要注意公司基本面的信息,做理性的价值投资。

欢迎来到今天的《财经观察家》,我是西南证券的张刚,我今天演讲的主题是:罚单砍向了“宁波敢死队”。

新闻背景

4月2日,证监会官网挂出一则行政处罚决定书,对舒逸民操纵“浩丰科技”、“南华仪器”、“中飞股份”等3只股票的行为,没收违法所得2292.51万元,并罚款2292.51万元;对舒逸民操纵“山河药辅”的行为处以100万元罚款;罚没合计4685万元。

2015年2月至2016年4月期间,舒逸民控制“舒逸民”及家人“徐某萍”和“胡某玉”的证券账户组,利用资金优势,通过盘中拉抬股价、大额申买维持涨停价、频繁申报和撤销申报等方式,影响“浩丰科技”、“南华仪器”、“中飞股份”、 “山河药辅”等4只股票的交易价格和交易量。

其中,“浩丰科技”、“南华仪器”、“中飞股份”均顺利获利,合计获利约2292.51万元;仅“山河药辅”以亏损离场,损失1739.46万元。舒逸民是市场知名牛散,早期一度与徐翔齐名,与马信琪、孙国栋三位号称 “涨停敢死队三剑客”。

中国证监会自2019年年初以来,共开出了19份的行政处罚决定书。而最新的一个,那么是开向了谁呢?是一位叫舒逸民的这位先生。那么回顾这19份的行政处罚决定书,那么其中既包括法人,也包括自然人;既包括有内幕交易,也包括操纵市场行为,这些违法、违规行为。那么其中舒逸民先生是违反了操纵市场行为而接受的处罚。

那么说起舒逸民这位先生的话可是赫赫有名,因为它属于大家在市场当中所俗称的“涨停板敢死队”的主要成员。那么这位就是舒逸民先生,看得出来,这位先生是一个聪明绝顶的一个象棋高手。

那么咱们来看一下舒逸民先生的履历,舒逸民先生是生于1965年,从他成长的历程来看,那么当时的历史阶段所接受的基础教育相对来讲比较薄弱,不过仍然无法掩饰他个人的超常的智力发挥。那么他在1987年的时候,在第六届全运会上和队友一起获得了国际象棋的全国亚军。

那么在2006年10月份举行的浙江省第13届运动会国际象棋比赛当中,他又获得了男子成年组的金牌,那么在宁波市第二届中国象棋甲级联赛当中,那么他也是组委会的成员之一。

他主要进行投资的场所就是被称为敢死队大本营之一的银河证券宁波和义路营业部,这就是他长期进行投资的场所。那么以辈分来算,那么舒逸民先生是与第一代敢死队的大佬——徐翔、徐晓和马信琪等是齐名的,那么徐翔,我想大家都是耳熟能详了。

根据中国证监会那么发布的行政处罚决定书,那么主要指出舒逸民先生是利用了舒逸民自己的账户,以及包括徐某和胡某的证券账户,那么通过账户组来集中的进行相关的下单操作,而实施了它的操纵市场的违法行为。

新闻背景

舒逸民操纵股市的主要手法是:首先以高于市场成交价的价格申报大额买单,使股价直线拉升或涨停,以涨停价尽数吸入筹码。

然后在次日再次以高于市场成交价的价格或涨停价申报大额买单并频繁撤单,致股价维持涨停走势,继续诱多。

在第三个交易日开盘大概率上涨甚至涨停时,趁机卖出手中所持筹码,让追涨者接盘,套现走人。一般三天时间,即操纵完成,获利了结。

涨停板敢死队采取的操纵市场行为,可以简单的归纳为操纵股价的三步曲。那么第一步是吸筹,第二步是诱多,第三步是套现。

来解释一下,所谓的“吸筹”就是利用高于市场成交价的价格来进行申报,大额的买单,来促成股价出现快速拉升,甚至被封在了涨停,那么并且以涨停价大量的吸纳筹码。

而在第二个交易日,那么在出现了大幅高开的情况之下,那么通过以高出成交价的价格,那么继续实现大额申报以吸引买盘跟进,那么促成了他诱多的成功。

那么第三个交易日呢,在诱多成功的情况之下,那么促成股价出现大幅的高开,那么这个时候要借机去卖出手中的筹码来实现套现,而追涨者就会出现被套的一个情况。

那么回顾此案当中,那么舒逸民先生那么实施操纵市场行为涉及的股票共有四只,包括有浩丰科技、南华仪器、山河药辅以及中飞股份,浩丰科技实施操纵市场行为,只用三个交易日就完成了。

第一个交易日的时候,就是通过大笔的高于市场价格的买单,促成它封在了涨停来完成吸筹。第二个交易日呢,保持惯性上涨,那么继续封在涨停,而在第三个交易日,涨到17块钱的时候是全部套现出局。

这个时候,股价此后的走势就会出现了持续性的回落。而他在短短的三个交易日之内,这支股票是累计上涨了是25%。那么也就是说,三天的获利幅度的话是相当可观。

那么再来看第二支股票是南华仪器,南华仪器同样是以三个交易日是完成了这种操纵市场行为,在第一个交易日促成股价是封在了涨停,那么第二个交易日在短暂出现涨停板被打开情况之下的话,再度被封在了涨停,那么实现了这个诱多的成功。

而第三个交易日呢,同样以涨停板的价格开盘之后便大举出货,那么完成了套现。而此后的股价同样在这个位置形成了一个区域性的一个顶部,而股价此后的走势便是一路的下滑,高位配套者的投资者是损失非常的惨重。那么在三个交易日之内,那么南华仪器累计上涨幅度高达27%。

第三只股票是中飞股份,那么中飞股份只用两个交易日就完成了操纵市场的行为。那么在第一个交易日是出现了大幅的拉升,被封在涨停。在第二个交易日利用冲高过程快速的套现,那么在两个交易日里,该股是累计上涨了幅度达10%。

第四支股票是山河药辅,这支股票是舒逸民先生操作的一个败笔,就是他出现了亏损。在第一个交易日的时候,那么出现了大幅的拉升是被封在涨停,第二个交易日诱多成功,也被封在了涨停,但是第三个交易日便出现了大幅下跌。

那么也就说,它在第三个交易日,他在套现的时候,获利的幅度是非常非常的小,甚至可以说是平出,但是它的出货还没有出完,他接着在第四个交易日继续出货,但是确实低于它的成本价格,是亏损出货。

那么在四个交易日里,山河药辅是累计下跌了1.44%,也就说尽管出现了亏损,但是亏损的幅度还是比较小的。

舒逸民先生通过这种操纵市场行为,屡试不爽,是赚的多赔的少,而普通投资者跟多,就成了被割的韭菜。

法网恢恢疏而不漏,那么证监会强化监管的一系列措施之下,那么舒逸民先生也受到了严厉的处罚。那么根据中国证监会行政处罚决定书披露的内容来看,那么认定舒逸民先生是通过实际控制的账户组,利用资金优势,通过盘中拉抬股价大额申买、维持涨停价等等这些行为,来达到了操纵市场的目的。

另外,中国证监会那么根据交易所所掌握的相关的资料,也掌握了确凿的证据。同时舒逸民先生在调查过程当中,那么提供了重要的线索,那么积极的配合中国证监会来调取相关的证据,也对此案的查处起到了一定的积极作用。因此那么认定对其违法行为进行的处罚,相应采取从轻处理。

那么即便是从轻处理,实际上从处罚的金额上来看,还是蛮庞大的,采取了没一罚一的处罚措施。那么没收了2200多万元,同时处以罚金也是2200多万元,合计是4000多万元。同时对于舒逸民先生操纵山河药辅出现亏损的这种操纵行为被处以100万元的罚款。

那么中国证监会这个处罚首先依据的是证券法的第203条,那么也就是说操纵证券市场行为,那么要处以违法所得的一倍以上五倍以下的罚款,而且要没收他违法的所得。另外,那么如果出现法人操纵市场行为的话,恐怕还要对相关的这些主管人员以及相关直接责任人予以警告,也要处以相应的罚款。

另外根据行政处罚法的相关的规定第27条来看,那么如果当事人那么采取主动消除或减轻违法行为的危害后果的,那么同样也可以获得从轻的处罚措施。所以说此案呢,中国证监会依据了中国证券法和行政处罚法的两条相关的规定,对于舒逸民先生来进行最终的处罚结果。

随着二级市场行情日趋火爆,两市的成交金额是达到了万亿元左右的成交水平。那么投资者的投资积极性开始被调动起来,而证券市场的一些违法、违规行为也开始出现了增加的苗头。

那么对此,沪深交易所便对证券公司等会员单位下发了《会员客户股票交易行为监测监控参考要点试行》的通知。那么主要监控的是哪些违法违规行为?那么一个就是虚报价格,就通过在集合竞价过程当中的话,那么做高或做低相关的开盘价或者收盘价来实现操纵市场的行为。

那么第二类就是拉抬和打压股价,也就是利用他的资金优势,把股价那么出现迅速的拉升,或者说刻意的打压。

第三类是维持涨幅或跌幅的限制价格,也就是所俗称的封在涨停或者封在跌停,来实现诱多或者诱空的目的。

那么第四类是自买自卖,互为对手,来实现什么?创造虚假的成交价格,那么也就相当于左手倒右手,那么利用账户主的这么相互的交易的方式来引导市场资金盲目的进行跟多,或者说盲目的进行杀跌。

那么这些监管措施将会有助于维护证券市场的三公原则,也会促成普通投资者在投资操作上的话趋于理性,而树立理性的价值投资理念。

中国证监会强化监管将有助于维护证券市场的三公原则,那么交易所通过强化对账户异常交易行为的监管,也有助于引导市场资金那么走向理性投资,而对于违法违规的这种行为要得以有效的遏制。

普通投资者恐怕也要以此为戒,在投资行为上要更加理性,要高举价值投资的大旗。

随着二级市场活跃度的提高,部分个股出现连续涨停或者连续跌停的现象,大家千万不要盲目的进行跟多,或者去杀跌。尤其是相关的法规规定,如果股价出现异常波动,相关的上市公司必须要及时的予以信息披露,来对异动的价格来在相关的这些信息上做相应的澄清。

比如说像“东方通信”,那么股价被出现连续的被拉到涨停的情况,但公司反复发公告提示投资者呢,公司并没有涉足5G相关的业务,还有很多类似的案例。那么投资者在相关投资上的话也要注意公司基本面的信息,做一个理性的价值投资。

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来源:一股清泉文化传媒

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